森源电气：2013年第一季度报告全文
河南森源电气股份有限公司2013年第一季度报告全文 1 河南森源电气股份有限公司 2013年第一季度报告 2013-016 2013年04月 河南森源电气股份有限公司2013年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人楚金甫、主管会计工作负责人赵巧及会计机构负责人(会计主管人员)赵巧声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 河南森源电气股份有限公司2013年第一季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要财务数据 本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述 □ 是 √ 否 2013年1-3月 2012年1-3月 本报告期比上年同期增减（%） 营业收入（元） 220,717,010.95 187,374,369.23 17.79% 归属于上市公司股东的净利润（元） 41,104,680.84 27,912,732.24 47.26% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 41,099,092.94 26,840,105.12 53.13% 经营活动产生的现金流量净额（元） -89,735,723.00 -97,310,255.65 7.78% 基本每股收益（元/股） 0.12 0.08 50% 稀释每股收益（元/股） 0.12 0.08 50% 加权平均净资产收益率（%） 3.56% 2.75% 0.81% 2013年3月31日 2012年12月31日 本报告期末比上年度期末增减(%) 总资产（元） 1,831,955,056.89 1,741,332,332.34 5.2% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,174,868,798.67 1,133,764,117.83 3.63% 河南森源电气股份有限公司2013年第一季度报告全文 4 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,574.00 所得税影响额 986.10 合计 5,587.90 -- 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数 9,717 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 河南森源集团有限公司 境内非国有法人 28.82% 99,147,520 99,147,520 质押 99,000,000 楚金甫 境内自然人 24.45% 84,120,128 84,120,128 质押 26,000,000 河南隆源投资有限公司 境内非国有法人 13.36% 45,964,800 杨合岭 境内自然人 4.91% 16,882,048 12,661,536 中国建设银行－泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 境内非国有法人 4.83% 16,630,428 河南森源电气股份有限公司2013年第一季度报告全文 5 中国建设银行－华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金 境内非国有法人 1.93% 6,629,543 彭晓华 境内自然人 1.02% 3,523,687 中国工商银行－中银收益混合型证券投资基金 境内非国有法人 0.61% 2,081,209 法国爱德蒙得洛希尔银行 境内非国有法人 0.44% 1,499,819 中国建设银行－宝康灵活配置证券投资基金 境内非国有法人 0.38% 1,312,207 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 河南隆源投资有限公司 45,964,800 人民币普通股 45,964,800 中国建设银行－泰达宏利效率优选混合型证券投资基金 16,630,428 人民币普通股 16,630,428 中国建设银行－华宝兴业新兴产业股票型证券投资基金 6,629,543 人民币普通股 6,629,543 杨合岭 4,220,512 人民币普通股 4,220,512 彭晓华 3,523,687 人民币普通股 3,523,687 河南森源电气股份有限公司2013年第一季度报告全文 6 中国工商银行－中银收益混合型证券投资基金 2,081,209 人民币普通股 2,081,209 法国爱德蒙得洛希尔银行 1,499,819 人民币普通股 1,499,819 中国建设银行－宝康灵活配置证券投资基金 1,312,207 人民币普通股 1,312,207 中国建设银行－华商产业升级股票型证券投资基金 1,250,197 人民币普通股 1,250,197 尤凤娥 1,232,790 人民币普通股 1,232,790 上述股东关联关系或一致行动的说明 楚金甫为河南森源集团有限公司的控股股东，河南森源集团有限公司为公司及河南隆源投资有限公司的控股股东。河南隆源投资有限公司为公司股东。未知以上无限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知以上无限售条件股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无 河南森源电气股份有限公司2013年第一季度报告全文 7 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因 1、货币资金比上年末减少38.90%，主要是随着公司订单增加，购买原材料等的增加所致。 2、存货比上年末增加39.54%，主要是随着公司订单的增加，在原材料及在产品增加所致。 3、其他应收款比上年末增加32.67%，主要是公司投标保证金增加所致。 4、应付票据比上年末减少52.12%，主要是本期公司使用票据支付减少所致。 5、预收款项比上年末增加33.21%，主要为公司订单增加，收到预收款相应增加所致。 6、应交税费比上年末减少59.95%，主要是公司应交增值税减少所致。 7、营业利润比上年同期增加51.85%，利润总额比上年同期增加47.48%，净利润比上年同期增加47.45%，主要是公司本期不断加大市场开拓力度，特别是加大新产品市场开拓力度，订单增加，销售收入增加。净利润增幅大于营业收入增幅的原因主要是：毛利率较高的新产品在营业收入的比重增加所致。 8、销售商品、提供劳务收到的现金比上年同期增加45.11%，经营活动现金流入小计比上年增加45.44%，主要是本期销售收入增加所致。 9、收到其他与经营活动有关的现金比上年同期增加75.93%，主要是其他往来款收回所致。 10、购买商品、接受劳务支付的现金比上年同期增加33.88%，主要是本期订单增加，采购量增加所致。 11、支付给职工以及为职工支付的现金比上年同期增加50.33%，主要是本期支付销售奖金所致。 12、支付其他与经营活动有关的现金比上年同期减少40.33%，主要是本期往来款减少所致。 13、投资活动产生的现金流量净额比上年同期减少48.59%，投资活动现金流出小计比上年同期减少48.59%，主要是固定资产投资项目减少，本期购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期减少所致。 14、筹资活动现金流入小计比上年同期增加60.8%，筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加110.34%，主要是本期银行存款增加，收到借款取得的现金增加所致。 15、现金及现金等价物净增加额比上年同期减少34.21%，主要是本期公司公司订单增加，购 河南森源电气股份有限公司2013年第一季度报告全文 8 买原材料等的增加，期初现金及现金等价物余额大幅减少所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 公司2013年3月18日第四届董事会第十八次会议、2013年4月3日2013年第一次临时股东大会审议通过了公司关于2013年非公开发行股票的相关议案。 公司拟非公开发行不超过5,621万股（含5,621万股），发行价格不低于12.73元/股，募集资金总额不超过71,551万元，扣除发行费用后全部投入TWLB（快速有载调压无功补偿滤波装置）产业化项目、12kV、40.5kV高压开关成套设备扩能与智能化升级项目、年产1万台智能型固封式断路器产业化项目和补充流动资金。目前公司已向中国证监会上报了申请文件。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 公司2013年非公开发行股票 2013年03月19日 相关公告刊登于2013年3月19日的中国证券报、证券时报及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn 三、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 公司控股股河南森源集团有限公司、公司的实际1、公司控股股东河南森源集团有限公司做出了2010年02月10日 避免同业竞争承诺期限为长期，其余期限为三年。 正常履行 河南森源电气股份有限公司2013年第一季度报告全文 9 控制人，公司董事长楚金甫、公司法人股东河南隆源投资有限公司 避免同业竞争的承诺。并承诺：其所持有的公司股份自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。2、作为公司的实际控制人，公司董事长楚金甫先生承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其 河南森源电气股份有限公司2013年第一季度报告全文 10 持有的股份。3、公司法人股东河南隆源投资有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。 其他对公司中小股东所作承诺 森源集团 将所直接持有的河南森源电气股份有限公司（以下简称“上市公司”）首次公开发行前股份在原承诺的锁定期到期后，延长锁定期十二个月至 2014 河南森源电气股份有限公司2013年第一季度报告全文 11 年 2月 10日，在延长的锁定期内，不转让或者委托他人管理本公司所持有的上市公司股份，也 楚金甫 将所直接持有的河南森源电气股份有限公司（以下简称“上市公司”）首次公开发行前股份在原承诺的锁定期到期后，延长锁定期十二个月至 2014 年 2月 10日，在延长的锁定期内，不转让或者委托他人管理本公司所持有的上市公 河南森源电气股份有限公司2013年第一季度报告全文 12 司股份，也 不由上市公司回购该部分股份。 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 无 是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 是 承诺的解决期限 无 解决方式 无 承诺的履行情况 正常履行 四、对2013年1-6月经营业绩的预计 2013年1-6月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2013年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%） 20% 至 50% 2013年1-6月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 9,578.27 至 11,972.84 2012年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万元） 7,981.9 业绩变动的原因说明 公司将加强研发投入，加大市场（特别是新产品市场）拓展力度，促进公司主营业务收入持续增长。 河南森源电气股份有限公司2013年第一季度报告全文 13 五、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 股东或关联人名称 占用时间 发生原因 期初数（万元） 报告期新增占用金额（万元） 报告期偿还总金额（万元） 期末数（万元） 预计偿还方式 预计偿还金额（万元） 预计偿还时间（月份） 合计 0 0 0 0
