文 | 张力

中国证券监督管理委员会16日公布一份行政监管措施决定书，因重庆东金投资顾问有限公司（以下简称重庆东金投顾）存在控股股东挪用公司大额资金、未注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议等违规行为，决定对该公司采取责令改正并暂停新增客户12个月的监管措施。

责令改正并暂停新增客户12个月

该行政监管措施决定书由重庆证监局出具。经查，重庆东金投顾存在公司治理不完善，内部控制不健全，存在控股股东挪用公司大额资金、侵害公司合法权益的情形；还存在个别未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议的情况。

以上事实有银行转账记录、借款合同、公司情况说明、中国证券业协会网站查询材料、询问笔录等证据证明。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号，以下简称《暂行规定》）第三条、第七条的规定。根据《暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正并暂停公司及分支机构证券投资咨询业务新增客户12个月（自收到行政监管措施决定书次日起算）的监管措施。

官网称拥有重庆唯一合法投资咨询牌照

天眼查APP显示，重庆东金投顾于2003年4月28日成立，注册资本5000万元，法定代表人为卢雨迅。公司主要业务包括：证券投资咨询业务；对企业及上市公司的兼并重组提供财务顾问业务；产品服务等。

该公司在官网的介绍中称，拥有重庆地区唯一一张合法的投资咨询牌照，该牌照也是重庆地区三大金融证券类牌照之一（证券牌照、基金牌照、投顾牌照）。

从股权结构看，该公司为北京牛仔网络科技股份有限公司全资子公司。

多次因误导性宣传等违规被监管

在重庆东金投顾官网上，写着“信赖源于专业”的宣传语。然而，重庆东金投顾却多次因内部管控、投资顾问资质及误导性宣传等违规行为，被中国证监会采取监管措施。

其中，2017年10月24日该公司向客户提供证券投资顾问服务时，未充分了解客户的身份信息；客户招揽过程中存在误导性宣传；营销记录和投顾服务记录留痕不完整。被采取责令改正的行政监管措施。

在2019年6月的一份监管措施的决定书中，该公司违规行为多达7条，包括内部控制不到位；个别不具有证券投资咨询执业资格的人员向客户提供投资建议；个别投资者风险承受能力评估结果不准确；在业务推广和客户招揽过程中存在虚假、误导性营销宣传等。被责令暂停证券投资咨询业务新增客户6个月。

但上述暂停新增客户的监管刚期满，在2021年1月22日，该公司北京分公司又因不具有证券投资咨询执业资格的服务人员向客户提供投资建议；公司投顾产品“百宝箱”存在不实宣传等4项违规，被责令改正。