华宇软件：2016年第一季度报告全文

北京华宇软件股份有限公司2016年第一季度报告全文 1 北京华宇软件股份有限公司 2016年第一季度报告 2016年04月 北京华宇软件股份有限公司2016年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人邵学、主管会计工作负责人王琰及会计机构负责人(会计主管人员)王琰声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 北京华宇软件股份有限公司2016年第一季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 203,135,364.42 154,767,301.81 31.25% 归属于上市公司股东的净利润（元） 28,556,913.23 19,340,303.61 47.65% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 28,198,165.45 19,354,266.98 45.69% 经营活动产生的现金流量净额（元） -188,068,506.79 -167,720,773.13 -12.13% 基本每股收益（元/股） 0.04 0.03 33.33% 稀释每股收益（元/股） 0.04 0.03 33.33% 加权平均净资产收益率 1.86% 1.65% 0.21% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,486,371,964.19 2,677,274,090.30 -7.13% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,526,688,863.02 1,521,258,344.94 0.36% 注：上年同期“基本每股收益”及“稀释每股收益”根据2014年和2015年权益分派方案计算方法进行了追溯调整。 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 561,123.84 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,441.38 减：所得税影响额 84,109.66 少数股东权益影响额（税后） 116,825.02 合计 358,747.78 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定 北京华宇软件股份有限公司2016年第一季度报告全文 4 的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用 √不适用 二、重大风险提示 1、经济环境风险 近年来，中国经济受投资回报率下降，人口红利减少，人口老龄化以及环境问题等诸多因素影响。2015年，是中国资本市场动荡的一年，2016年资本市场面临更多调整。去产能、去存量、去杠杆不可避免对经济产生冲击，中国经济需逐步消化改革。货币政策正在逐步宽松，信息产业相比传统产业在政策调控中更具优势，但仍需警惕由宏观经济下行风险带来的企业经营风险。公司将警惕宏观经济下行变化，同时通过持续自主研发投入，鼓励员工创新，努力提高产品竞争力，响应产业结构调整，尽量减少宏观经济下行对公司经营的影响。 2、行业政策风险 近年，国家大力推动软件行业、电子政务等行业发展，相关政府部门先后颁布财税、投融资、研发、知识产权等多项扶持政策，为行业发展提供强有力的政策支持、营造良好的发展环境。随着国家政策导向和产业布局的调整，产业政策也可能会出现调整，对本行业带来影响。公司将进一步建立健全快速的市场政策分析与监测机制，把握政策动向，严格依照国家有关法律法规经营，规避可能造成的风险。同时，公司通过学习科学的管理思想，逐步提高在技术、知识产权、财务等方面的管理水平，从而提升自身风险抵抗能力，减小政策变化带来不利影响。 3、技术风险 公司自成立以来，持续加大在技术研发的投入。经过多年的技术积累和创新，公司依托自主研发的构建平台，形成了多项核心软件和行业应用解决方案，技术优势明显。但软件行业属于技术高速发展的行业，公司在新技术、新产品研发上面临着一定程度的投入高、难度大、更新换代快的风险。公司在继续保持技术预研和产品研发高投入的同时，不断完善技术研发、技术创新体系。紧跟行业技术发展趋势，把握产品和技术研发方向，让技术研发面向市场，及时根据市场变化和客户需求推出新产品和解决方案，保障技术的创新性和领先性，保证公司的市场竞争力。 4、管理风险 公司在多年的管理经验累积和治理实践中，形成较为健全的公司治理机制体系，并在实际执行中运作良好。公司上市以来，业务规模日益扩大，公司组织结构和管理体系趋于复杂化，公司的经营决策、风险控制的难度大为增加，对公司管理团队的管理水平及驾驭经营风 北京华宇软件股份有限公司2016年第一季度报告全文 5 险的能力带来一定程度的挑战。公司将根据上市企业规范运作指引要求，持续梳理和优化组织管理架构，不断提升管理团队的管理能力和业务能力，完善法人治理结构，规范公司运作体系，加强内部控制，强化各项决策的科学性，促进公司的机制创新和管理升级。 5、业务拓展风险 公司上市后，根据公司长期发展战略，公司充分利用资本市场的平台，通过对外投资、并购等方式拓展业务，进行前瞻性布局。在专注主营业务，适时拓展的发展策略下，对公司集团运营、管控和整合能力提出了更高的要求。公司将制定适合的发展战略，充分发挥集团整体的管理和协同效应，有效整合公司技术、产品和业务资源，提升公司整体优势，防范业务扩张带来的风险。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 31,360 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 邵学 境内自然人 21.42% 137,540,900 103,155,674 任涛 境内自然人 3.99% 25,622,696 19,217,021 质押 16,917,297 中国工商银行－广发聚丰混合型证券投资基金 境内非国有法人 3.62% 23,220,751 兴业银行股份有限公司－中邮战略新兴产业混合型证券投资基金 境内非国有法人 3.29% 21,098,733 中国农业银行股份有限公司－中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金 境内非国有法人 2.92% 18,767,392 夏郁葱 境内自然人 1.61% 10,316,318 全国社保基金一一二组合 境内非国有法人 1.56% 9,986,597 兴业银行股份有限公司－中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.51% 9,682,086 赵晓明 境内自然人 1.48% 9,522,756 7,142,067 陈京念 境内自然人 1.10% 7,074,507 7,074,507 北京华宇软件股份有限公司2016年第一季度报告全文 6 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 邵学 34,385,226 人民币普通股 34,385,226 中国工商银行－广发聚丰混合型证券投资基金 23,220,751 人民币普通股 23,220,751 兴业银行股份有限公司－中邮战略新兴产业混合型证券投资基金 21,098,733 人民币普通股 21,098,733 中国农业银行股份有限公司－中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金 18,767,392 人民币普通股 18,767,392 夏郁葱 10,316,318 人民币普通股 10,316,318 全国社保基金一一二组合 9,986,597 人民币普通股 9,986,597 兴业银行股份有限公司－中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金 9,682,086 人民币普通股 9,682,086 任涛 6,405,675 人民币普通股 6,405,675 交通银行股份有限公司－易方达科讯混合型证券投资基金 5,392,762 人民币普通股 5,392,762 招商银行股份有限公司－兴全轻资产投资混合型证券投资基金（LOF） 5,045,956 人民币普通股 5,045,956 上述股东关联关系或一致行动的说明 邵学先生为公司实际控制人、董事长、总经理，任涛先生为公司董事，赵晓明先生为公司董事、副总经理，陈京念先生为公司全资子公司华宇金信总经理，上述四人与其他股东间不存在关联关系或一致行动关系。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 北京华宇软件股份有限公司2016年第一季度报告全文 7 邵学 51,647,060 0 51,508,614 103,155,674 高管锁定 每年解锁25% 任涛 9,621,406 0 9,595,615 19,217,021 高管锁定 每年解锁25% 王秀花 1,787,913 0 1,421,925 3,209,838 高管锁定 每年解锁25% 朱相宇 2,534,689 0 2,527,895 5,062,584 高管锁定、股权激励限售股、首发承诺 高管锁定：每年解锁25%；股权激励限售股：自限制性股票股份发行结束之日起锁定12个月，之后按照30%、30%、40%分批解锁；首发承诺：自股份发行之日起36个月不得转让 王凯 961,251 0 958,674 1,919,925 高管锁定 每年解锁25% 王静 819,460 0 817,263 1,636,723 高管锁定 每年解锁25% 黄天菊 193,690 0 193,171 386,861 高管锁定 每年解锁25% 赵晓明 3,575,826 0 3,566,241 7,142,067 高管锁定、股权激励限售股 高管锁定：每年解锁25%；股权激励限售股：自限制性股票股份发行结束之日起锁定12个月，之后按照30%、30%、40%分批解锁 吕宾 1,089,557 0 1,086,636 2,176,193 高管锁定 每年解锁25% 黄福林 798,452 0 796,312 1,594,764 高管锁定 每年解锁25% 余晴燕 139,681 0 183,945 323,626 高管锁定 每年解锁25% 冯显扬 1,984,582 0 1,979,262 3,963,844 高管锁定、股权激励限售股 高管锁定：每年解锁25%；股权激励限售股：自限制性股票股份发行结束之日起锁定12个月，之后按照30%、30%、40%分批解锁 王琰 109,463 0 109,170 218,633 股权激励限售股、首发承诺 股权激励限售股：自限制性股票股份发行结束之日起锁定12个月，之后按照30%、30%、40%分批解锁；首发承诺：自股份发行之日起36个月不得转让 邢立君 79,463 0 79,250 158,713 股权激励限售股 股权激励限售股：自限制性股票股份发行结束之日起锁定12个月，之后按照30%、30%、40%分批解锁 马勤等11人 3,605,289