江西上饶中院：全面推广“案件风险评估与监管e平台” 着力破解司改后院庭长案件监管难题

　　随着司法改革的深入推进，“由审理者裁判，让裁判者负责”的新型审判权力运行机制已成新常态，面对风险案件，院庭长存在“不敢管”“不会管”“不愿管”等诸多问题。目前，传统的线下监管模式已经完全不能适应新形势下院庭长对案件监管的新要求。细化“四类案件”的监管范围、发现机制、启动程序和监管方式，进而构建起风险案件的线上监管平台，实现风险案件全员监管、全流程监管、智能化监管、集约化监管，将成为司法改革大背景下案件监管的必然选择。

　　江西省上饶市中级人民法院以创新为引领，注重发挥多年以来审判管理和信息化建设积累的丰富经验，自主开发了契合本地定制化需求的“案件风险评估与监管e平台”。该平台兼具电脑网页版和手机APP版，并已在上饶市两级法院全面推广使用。平台的上线，为司法改革后院庭长监管风险案件提供了有力抓手，也为江西法院实现风险案件的线上智能化监管积累了可供借鉴的经验。

　　一、平台功能

　　一是支持风险案件的个性化定制。司法实践中，不同层级的法院间以及同一层级的不同法院间对重点监管的风险案件的定义往往是有差异的。如基层法院无二审案件，再如因地区经济发展水平不同，各法院对大标的额案件的定义也有差异。为此，平台支持各法院对风险案件进行个性化定制，即各法院可根据自身案件构成、体量、特点等因素来框定风险案件的监管范围，实现按需监管。

　　二是案件风险评定等级化。平台根据案件存在的风险情况，将最高人民法院规定的“四类案件”分解纳入其中，将案件风险划分为一般、较大、重大三个风险等级，同时确定每个风险等级案件的范围。以上饶中院为例，一般风险、较大风险、重大风险分别有20类、15类、9类案件，分别由庭长、副院长和院长监管，实现风险案件的分级分层次、有重点、有区别的有效监管。

　　案件风险评定等级化

　　三是自动识别与手动识别模式相结合。案件风险等级的确定以系统自动识别为主，人工手动识别为辅，识别过程全程留痕。自动识别是平台定期从审执办案系统中自动抓取案件基础数据，根据案件风险等级和范围的设定，自动将案件纳入到相应的院庭长监管范围。手动识别包括院庭长依职权识别、相关职能部门识别和案件承办人识别。院庭长根据监管职权范围，结合掌握的案件风险信息或相关材料，依职权识别风险等级。立案、审管、舆情等易发现风险案件的职能部门，根据其职能掌握的案件风险信息，提出列入风险等级建议。案件办理过程中，承办人认为案件存在风险隐患，提出风险等级评定意见。自动识别与手动识别模式的有机结合，提升了识别的精准度，减轻了人工识别的工作量，确保了风险案件的全面识别。

　　四是监管措施多样化、逐级化。对进入院庭长监管范围的案件，院庭长可进行全程跟踪监督管理，并可采取查阅卷宗、听取汇报、调度分析等10余种监管措施，监管措施多样化。案件监管的各流程节点，系统会自动给监管人和案件承办人推送消息。其中，院长监管的案件，同步推送分管院长；分管院长监管的案件，同步推送庭(局)长，监管措施逐级化。

　　监管措施选择

　　五是监管日志实时自动生成。平台自动记录各监管过程的主体、时间、内容，并支持监管日志以时间轴为主线可视化展示，监管全过程清晰直观。另外，还支持监管日志一键导出为监管流程表，以便附卷存档。

　　监管日志查看

　　六是支持监管统计数据可视化展示。平台实时汇总案件监管有关的基础数据，从案件风险分布、监管措施等维度对数据进行汇总统计，并在统计页面以柱状图、表格等形式予以集中展示。统计数据的可视化展示，便于院庭长全面掌握案件监管的整体情况并且为审判管理决策提供了有力支撑。

　　监管统计数据可视化展示

　　七是工作任务消息驱动。平台以工作任务消息驱动为基本实现框架，可对工作任务消息进行集中分类管理，提升案件监管效率和监管质量。风险案件监管的各个流程节点，平台消息驱动模块会自动向关联的监管人员推送平台消息以及12368短信，确保风险案件的及时和全面管控。

　　工作任务消息驱动

　　二、应用成效

　　“案件风险评估与监管e平台”于2019年6月在上饶中院试点运行，并于2020年6月在上饶市各法院推广使用。截至2021年11月2日，共识别出一般风险案件5570件，较大风险案件551件，重大风险案件21件，共发出监管措施达3100余次，有效地减少了案件风险的监管漏洞。平台的应用，深化了各监管主体的管理意识，使员额法官的自律管理、院庭长的主责管理、审管办的专责管理、综合部门的协同管理变得看得见、摸得着。

　　下一步，上饶中院将继续深挖案件监管新需求，充分应用大数据、人工智能等现代化信息技术，实现信息技术与案件监管的深度融合。同时，上饶中院将继续深化该平台的推广使用，使用过程中注意收集遇到的问题和建议，以院庭长、办案法官等的用户体验为导向，不断优化迭代升级该平台，着力打造一款贴合上饶中院实际业务需求的风险案件监管平台，为审判质效全面提升保驾护航。

　　责任编辑：广汉