上市公司“陕军”去年直接融资超380亿元

近日，陕西证监局组织召开2023年辖区上市公司监管工作会议。从会议上获悉，去年陕西上市公司全年IPO（其中9家民企）融资98.91亿元，14家上市公司（其中4家民企）通过定向增发、配股及发行公司债等融资283.81亿元，整体通过资本市场融资超过380亿元。

上市公司“陕军”已达75家

随着注册制改革的深入推进，资本市场包容性不断增强，配置资源功能有效发挥，成为陕西优质企业做大做强的重要平台。

陕西优秀企业抢抓政策机遇，上市公司“陕军”队伍不断壮大，全年新增10家上市公司，数量达到75家，居全国第15位，西部第二。另有7家企业过会待注册或待上市，上市工作持续保持良好态势。目前，陕西在审企业8家，在辅导企业14家。

上市公司融资能力稳步提升，全年IPO（其中9家民企）融资98.91亿元，14家上市公司（其中4家民企）通过定向增发、配股及发行公司债等融资283.81亿元，有力助推民营企业、中小微企业持续降低融资成本。

上市公司结构也进一步优化，我省上市公司战略新兴产业达到27家，占比36%。按上市及过会口径计算，去年新增科创板4家，达到13家，居全国第10位，创业板19家、北交所3家，合计占全省上市公司的35%，三季度非金融类上市公司研发强度达4.9%，日益成为创新要素集成、科技成果转化的生力军。

上市公司结构的不断优化，既是我省经济结构转型升级的直接反映，也是资本市场服务创新驱动发展战略的生动体现。

74家A股前三季度实现营收超5500亿元

同时，面对复杂形势，陕西上市公司着力抢复工、保供应、稳就业，业绩持续稳定修复，整体实现稳健增长。

前三季度，陕西74家A股上市公司实现营业收入5529.43亿元，同比增长13.77%，其中49家公司同比实现正增长，占比66.22%；实现归母净利润553.63亿元，同比增长25.72%，其中60家公司实现盈利，占比81.08%。

目前，陕西有40家上市公司披露业绩预告或快报，其中25家预盈，上市公司整体向好，今年恢复性增长的基础是有的。

去年上市公司“陕军”分红227亿

当然，在经济下行周期叠加疫情反复等多种因素影响下，部分上市公司存在的深层次风险逐渐水落石出并持续外溢。

2022年，陕西证监局深入研究化险路径，“一司一策”，督促公司主动采取措施，综合利用破产重整、退市、劣质资产出表、控制权转移等方式实现风险出清，辖区风险类上市公司数量与占比实现“双降”。

通过深入开展上市公司治理专项行动，公司自查阶段发现的问题，其中98%的问题已完成整改，公司治理水平整体有了新的提高。股票质押已不再是辖区突出隐患；“清欠解保”成效显著，推动2家公司解除违规担保、解决资金占用总额297.49亿元。

同时，陕西证监局积极推动上市公司持续现金分红，与投资者共享发展成果。陕西上市公司去年累计现金分红227.48亿元，同比增长46.8%。

此外，陕西证监局还联合辖区上市公司协会开展4次投资者走进上市公司活动，全年有67家上市公司召开业绩说明会，与投资者沟通交流更加主动，投资者幸福感、获得感得到提升。

对“关键少数”采取监管措施

2022年，陕西证监局完成6家上市公司、1家IPO企业的现场检查或核查，推动立案调查2家，下发监管措施45个、监管函件27份，重点对主导或参与上市公司违法违规的“关键少数”采取监管措施。

其中，对未在法定期限披露年报的1家上市公司及其责任人处以160万元罚款。凝聚监管合力，查办1起财务造假案，督促市场主体讲真话、守规矩、不造假。对辖区3家上市公司业绩预告披露不准确事项下发监管措施4件，整理业绩预测信息“变脸”问题，提升信息披露质量。

针对上市公司年报披露差错、未及时审议和披露关联交易、相关主体短线交易等事项，对大股东、实际控制人、董监高等同步追责，20余家公司的60名责任人被依法采取监管措施。

聚焦重点机构、重点项目、重点领域做实做细中介机构监管工作，开展中介机构现场检查11家次，针对检查发现的审计、核验程序存在缺陷、核查验证义务履行不到位等违规行为，对相关机构及责任人下发监管措施8件，对1家存在未勤勉尽责违法行为的中介机构立案调查，监管执法震慑效应进一步强化。

2023年，陕西证监局将深入推进监管转型，持续化解上市公司风险，推动新一轮三年行动方案在辖区落地见效，推动上市公司质量不断提升，为上市公司监管领域深入落实党的二十大精神开好局、谋好篇。

供稿单位：陕西证监局