有效的全寿周期管理（LPM）能确保在整个开发、工程总承包（EPC）、运维和停用／处置阶段过程中，执行所有必要的操作。因此，全寿周期管理有两个不同的关注点：一方面，一方面，它必须确保项目在生命周期的每个阶段都能及时、经济高效地进行；另一方面，必须确保该进度不会受到可能影响项目盈利能力的可避免问题的阻碍。

虽然风险和风险管理还有其他定义，但在这些指南中，我们将风险管理 (RM) 视为总体管理系统，可确保项目在其整个生命周期内的进展及时并且具有成本效益，并确保在两者之间进行合理权衡风险和成本。为了实现这一点，风险管理包括以下方面：

• 风险分析

• 健康、安全、安保和环境 （HSSE）

• 尽职调查

• 质量管理

这四个区域中的每一个都可以分为四个子区域。这些将在下一页中解释。

图1 风险管理的20项目

4.1.风险分析

风险管理从风险分析（RA）开始，我们为其定义了以下步骤：

•风险识别（RI）

•风险评估（RAss）

• 风险预防和缓解 (RP)

• 风险计划沟通与实施 (RC)

a) 风险识别

风险识别是风险管理的开始。至少，重要的是要识别和定义所有发生概率很大的重大风险。如果这种情况不发生或发生得太晚，整个项目可能会受到威胁。

b) 风险评估

一旦识别出风险，就必须进行评估，以确定风险发生的可能性、影响，并估计消除或降低风险的成本。

c）风险预防和减轻

一旦进行了风险评估，必须就预防（通过设立障碍）或减轻风险和／或其后果的最佳方式作出决定。

d）风险计划沟通与实施

一旦作出了如何预防或减轻风险的决定，必须就如何做到这一点的计划进行沟通。

4.2.健康、安全、安保和环境（HSSE）

HSSE是贯穿资产生命周期的优先事项。大多数国家都有法律要求和国际公认的标准，例如国际金融公司业绩标准和赤道原则，以确保太阳能项目不会对环境产生负面影响，并保证工作场所的健康和安全。此外，国际金融机构在评估项目时也会使用HSSE和社会要求。担保通常是保险单中的一项要求，否则索赔可能无效。

良好的HSSE（健康、安全、安保和环境）协调是实现所有HSSE目标的基础，可概括如下：

•在组织和相关项目团队内建立健康、安全、安保和环境（HSSE）文化

•建立、实施和维护有效的综合HSSE（健康、安全、安保和环境）管理系统

•确保遵守适用的健康、安全和环境立法、规范和标准，并尽可能遵守更高的标准和执行最佳操作

•确保监控项目现场，尤其是高价值产品以及难以快速更换的零部件

•必要时，通过监测进度和结果准备，并系统地审查设计过程，确保实现内在安全设计

•对设计、采购、施工、安装、调试、运营和维护活动进行风险管理

•确保从事关键HSSE活动的所有员工具有适当的技能水平，并在必要时提供培训

•检查项目区域内任何有前景的HSSE（健康、安全、安保和环境）影响，并确保将这些影响降至最低

•确保现场监控符合保险要求

• 确保保存所有废物和排放物的完整清单，并按照相关法规，以环境可接受的方式处理所有废物

• 回顾经验教训、表现和任何持续改进、更新安全设计的机会

为此，资产所有者、工程总承包和其他服务提供商开会确定要遵循的程序以规避风险非常重要，尤其是当不同的服务提供商同时在现场工作时。

4.3.尽职调查

在项目的整个生命周期中，资产及其运营公司通常是特殊目的实体（SPV）会经历多个确定的阶段。

这些阶段通常以合同责任和义务的变更为标志，阶段之间的过渡或“阶段关口”通常伴随着合同文件。这可以是从不同的服务提供商开始的新合同的形式，或第三方认证的形式，以及在进行的合同所定义的配套文件。

每次尽职调查评估中的一个非常重要的步骤就是收集相关文件。顾问应拥有全面的文件检查清单，并在资料室进行“差距分析”。在这种情况下，资产管理人（AM）的作用也非常重要，因为他们可以确保在项目的各个阶段适当地建立一个结构化的数据室。

尽职调查流程可分为四个子领域：

•法律尽职调查（Legal DD）

•技术尽职调查（Technical DD）

•财务尽职调查（Financial DD）

•法规/政策尽职调查（Financial DD）

财务尽职调查包括保险尽职调查、会计尽职调查和税务尽职调查。

4.3.1 、尽职调查过程中的挑战和机遇

有效的尽职调查流程，需要一种结构化方法来评估风险的关键要素，并及时将相关结果传达给决策者。这可能导致项目结构或投资监控方式发生变化。

依靠薄弱的方法、不合格或缺乏经验的评估人员，或定义不清的项目计划进行尽职调查，会导致繁琐而无效的流程，无法产生有效决策所需的关键信息。

尽职调查过程中存在许多挑战：

• 工作范围可能不明确，导致关键问题得不到解答。

• 所要求的信息可能沟通不畅，导致花费更多时间收集新数据或不同的数据。

• 交易责任和时间表可能不是很清楚；尽职调查期间发现的关键事项可能不会传达给适当的交易对手。

同时，进行有效的尽职调查有很多好处，因为它可以帮助利益相关方：

•客观地了解资产及其基本的历史性能，包括对历史和近期趋势的偏离。

•确认出借人／投资者面临的关键风险，并建立一个沟通框架，以解决这些风险，包括前景的缓解措施。这还可能导致交易结构的替代方案，如定价考虑因素、抵押要求或加强定期报告。

•了解用于准备用于决策的信息的关键政策和程序，并识别前景信息薄弱领域。

基于更有效和频繁地尽职调查，市场信心将得到提高。未来提高太阳能光伏的成本竞争力将在很大程度上依赖于尽职调查服务的质量，这有助于避免资产性能不佳或没有性能。

4.4.质量管理

质量——如果没有明确的标准和衡量标准——是一种感知的、有条件的、有点主观的属性，不同的人可能会有不同的理解。一般而言，它可以定义为对市场上用户的承诺或对预期用途的适用性，换句话说，是产品实现其预期功能的程度。质量还包括减少某一产品对环境或人类社会造成的危害。

质量管理是全寿周期管理从开发到退役的所有阶段的关键。如果做得好，它可以确保光伏发电站以最大效率运行更长时间，降低平准化电力成本 (LCOE) 并使购电协议更便宜且更具竞争力。保持太阳能光伏的增长，并吸引必要的投入和投资来支持该产业，这一点至关重要。

采取强有力的质量管理方法将使该行业摆脱过去的错误，自信地将太阳能发电厂作为欧洲关键能源基础设施的一部分。

有效质量管理的关键是强有力的质量管理体系（QMS）。与质量管理一样，从选址到生命周期结束，质量管理体系必须始终贯穿于全寿周期管理中，并且始终在完整的文档资料配合下行动。健全的质量管理体系是从银行和投资者获得项目融资的重要前提，因为它将项目风险降至最低。为了进一步增加获得项目融资的机会，还必须确保发电厂在其整个生命周期内符合并经认证符合国际标准。有几个国际认证方案和合格评定系统可用于此。有关更多信息，请参见资产管理最佳操作运营阶段章节中的风险管理。

项目全生命周期的质量管理

这些指南中定义的质量管理体系的四个支柱是：

•质量评审（QR）

•质量保证与质量控制（QC）

•质量规划（QP）

•质量改进（QI）

a）质量评审

质量评审由部件和设备供应商的质量审核 (QAu) 和质量监测（QMo）组成。作为一项建议，这一支柱应得到第三方审计／测试公司的支持。质量审核应在合同签订前进行。它应确保供应商有能力履行合同条款。质量监测在合同签署后进行，并对供应商的质量管理流程进行持续审查。这可能以装运前测试、发电站（部分）调试或电厂性能分析的形式进行。质量监测是必要的，因为工程总承包服务提供商无法控制供应商的质量管理流程。仅限于审查供应商的质量性能，并根据其是否符合双方合同中的质量标准来拒绝或接受其零部件。

b) 质量保证与质量控制

品质系统管理（QSM）的另一个支柱是质量保证与质量控制（QC）。的另一个支柱是质量保证与质量控制（QC）。这一点更适用于供应商，因为他们需要健全的质量控制，以避免因拒收或索赔造成的财务损失，并履行对银行和保险公司的职责。必须确保满足合同中的所有标准和商定的标准。

c）质量改进

利用质量保证单位并借鉴他们自己的经验可以帮助服务提供商发现可能的问题。这些问题需要得到解决，并且必须与供应商达成一致，例如实施更好的流程，并给出改进的（更窄、更清晰、更详细）规范。质量改进是品质系统管理的另一个支柱。该支柱具有很大的成本节约前景，因为它有助于避免质量问题。

d) 质量规划

虽然质量改进始于供应商选择过程，但质量计划在此之前就已经开始。质量改进旨在帮助供应商改进其流程，而质量计划旨在帮助选择正确的部件类型。例如，在质量改进过程中，可能会改善供应商对偏远地区中央逆变器的服务承诺。然而，因为它们可以很容易地用本地存储的备用逆变器替换，使用组串式逆变器设计项目可能是一个更好的决定。这说明优化设计至关重要。质量计划从选址开始，因为它们可以通过自然环境或监管环境对项目设计师的选择施加重大限制。

4.5.生命周期经验教训和反馈循环

从技术、合同和财务角度来看，已经达到生命周期运作阶段的项目代表了一个重要的学习机会。

经验和可用的操作数据可以帮助利益相关方在两个方面改进服务：

• 提供现实的、经过测试和验证的假设（从技术运营角度和金融商业角度来看）。

• 确定对整体投资回报和工厂业绩产生积极影响的改进领域。

从运营阶段吸取经验教训是确定提高光伏电站效率方法的关键工具。更具体地说，反馈循环已被证明在识别增值机会方面是有效的，例如：

• 根据可靠的现场数据重复产量评估，旨在提高整体生产预期。

• 微调合同策略（简化复杂合同中规定的复杂或冗余流程，例如最终可接受的流程）。

• 重新界定主要服务提供商的工作范围，重新平衡定价，以及利益相关者之间的风险分配。

•加强关键部件供应商和制造商的选择标准

•在站点和组合基础上提高备件策略的复杂性和适用性。

为了充分利用生命周期的运行阶段所创造的知识，必须从光伏电站运行的早期阶段就使用数据驱动和分析方法。这个数据对于建立和执行有意义的风险评估以及对作为投资的光伏电站进行全面审查至关重要。这种以风险作为导向的方法是稳定运营的基础，并降低了光伏电站投资的整体波动性。

经验学习和反馈循环流程